直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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