零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会教师一年的工作日有多少天，一年有多少周拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证教师一年的工作日有多少天，一年有多少周券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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