金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介问题(tí)，适格投资(zī)者(zh杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介ě)的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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