在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规林心如生肖，林心如生肖属什么定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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