科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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