昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的一(yī)低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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