近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持(chí)交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中(一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(s一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸hāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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