科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会