金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有一里地等于多少米 一里地等于多少公里(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确(què)定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素一里地等于多少米 一里地等于多少公里。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份一里地等于多少米 一里地等于多少公里有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一里地等于多少米 一里地等于多少公里