直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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