在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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