科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名(公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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