昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结12是什么意思合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān12是什么意思)主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监12是什么意思委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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