昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交妥否的意思是什么，妥否的用法(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要求。明(m妥否的意思是什么，妥否的用法íng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管妥否的意思是什么，妥否的用法资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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