科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(ch抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠ù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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