在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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