科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fān三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句g)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，202三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句0年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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