近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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