直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yí吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌ng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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