金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(c高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来hǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dān高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来g)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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