直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式èi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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