零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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