在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香(xiāng我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的)港我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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