科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(l10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米ián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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