在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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