科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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