直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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