直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订1米等于多少mm 1米等于多少厘米(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通1米等于多少mm 1米等于多少厘米(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cá1米等于多少mm 1米等于多少厘米i)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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