2021年11月11日，证(zhèng)监会(huì)对富途控股、老虎(hǔ)证券(quàn)高管(guǎn)进(jìn)行了(le)监管(guǎn)约(yuē)谈，明(míng)确了监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境(jìng)证(zhèng)券业务。

　　2022年底，证(zhèng)监(jiān)会发布表示推进(jìn)富途控股、老虎证券非法跨境(jìng)展(zhǎn)业整治(zhì)工作(zuò)。

　　　近年来，富(fù)途控股有(yǒu)限公司（简称“富途(tú)控股”）、UP Fintech Holding Limited （简称“老虎证券”）未经(jīng)我(wǒ)会核准，面向境内投资者开展跨境证券业(yè)务，根据《证券法(fǎ)》等相关法律法规(guī)，其行为(wèi)已构成非法经营证券业务。2021年10月15日(rì)，我会通过媒(méi)体发声表明监(jiān)管态(tài)度(dù)，即此类境外证(zhèng)券经营(yíng)机构的跨(kuà)境证(zhèng)券业务不(bù)符合《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)公司(sī)监督管理条例》等法律法(fǎ)规规(guī)定，将依法对此类活动予以规范。2021年(nián)11月11日(rì)，我(wǒ)会对(duì)富途控(kòng)股、老虎证券高管(guǎn)进行了监管约谈，明确(què)了我会监管态度，要求(qiú)其(qí)依法规范(fàn)面(miàn)向境内投资(zī)者的跨境证(zhèng)券(quàn)业务。

　　　　按照(zhào)“有效遏制增量，有序化解(jiě)存量(liàng)”的思路(lù)，我会拟要求富(fù)途(tú)控股(gǔ)、老虎证券(quàn)对上述违(wéi)法违规行为进行整(zhěng)改。一(yī)是依法取缔增量非法业(yè)务活动。禁止招揽境内(nèi)投资者(zhě)及发展境内新客户、开立新账户(hù)。二是(shì)妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理存量(liàng)业务(wù)。为维护市场平稳，允许存量境内投资者(zhě)继续通过原境外机构开(kāi)展交易，但禁(jìn)止(zhǐ)境外机(jī)构接受违反我国(guó)外汇管(guǎn)理规定的增量资金转入(rù)此类(lèi)投(tóu)资者账(zhàng)户。

　　我会将责(zé)成相关派出(chū)机(jī)构对(duì)富途控股、老(lǎo)虎证券进行现场核查、督促(cù)整改，并视(shì)整改情(qíng)况(kuàng)采取进一步监管措施。

　　2023年2月15日，针对非法跨境(jìng)展业规范(fàn)整(zhěng)改情况，证监会再次予以回(huí)应。

　　2月(yuè)15日，针对近(jìn)日市(shì)场对境外持(chí)牌(pái)机构非法跨境展业规范整改情况较为关注的(de)情况(kuàng)，证监(jiān)会新(xīn)闻发言人表示(shì)，对非法(fǎ)跨境展业的规范(fàn)整改工作，均按照“有效(xiào)遏制(zhì)增量，有序化(huà)解存量(liàng)”的原则开展，稳步(bù)推(tuī)进规(guī)范整(zhěng)改工(gōng)作，禁止未在境内持(chí)牌的境(jìng)外机构违规招揽境内投资者，并不(bù)得(dé)为其开立新(xīn)账户；同时(shí)仍允许(xǔ)存量境内(nèi)投资(zī)者(zhě)继续通过(guò)原境外机构(gòu)开展(zhǎn)交易，但存量投资者(zhě)向境外账户转(zhuǎn)入(rù)增量资金时应当严格遵(zūn)守我(wǒ)国外(wài)汇(huì)管(guǎn)理的有(yǒu)关规定(dìng)。

　　证监会表示，据了解，绝大部分涉及此类业务的(de)证券公司正在积极落实相关整改要求(qiú)，停止(zhǐ)了违规新增(zēng)开(kāi)户。相关证(zhèng)券公司及(jí)其境外子公司能够全面准确理解监管(guǎn)要求，依(yī)法(fǎ)合规有序做好整改，不(bù)会无故限制(zhì)存量客(kè)户交易。

　　未来，互联网(wǎng)中概股(gǔ)券商将走向何(hé)方？

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