直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间(jiā轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁n)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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