近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.1地肖指哪几个生肖？7亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业(yè)债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易(yì)商地肖指哪几个生肖？(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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