科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiHBC路由器能用WiFi吗āo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)HBC路由器能用WiFi吗市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否HBC路由器能用WiFi吗终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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