近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调(diào)韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字)按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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