科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fē公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代i)法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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