金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zh一本书多重，一本书多重有一斤吗èng)监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(w一本书多重，一本书多重有一斤吗èi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们(me一本书多重，一本书多重有一斤吗n)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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