直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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