在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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