零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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