在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本夷洲今是何地，夷洲是哪里为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公(g夷洲今是何地，夷洲是哪里ōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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