金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地基础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外(wài)机构投(tóu)资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司(sī)的清(qīng)enjoy可数吗，joy可不可数算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向enjoy可数吗，joy可不可数(xiàng)互换通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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