直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhà世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼ng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(j世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼í)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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