金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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