零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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