零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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