零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。<维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架/p>

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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