科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xián元首制的实质是什么，元首制的内容g)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对元首制的实质是什么，元首制的内容其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板元首制的实质是什么，元首制的内容首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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