近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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