在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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