零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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