科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gē位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念n)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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